工程项目管理之风险管理：如何做好全流程把控？

《工程项目管理之风险管理》

一、引言

在工程项目管理领域，风险管理是至关重要的一环。一个工程项目往往涉及到大量的资金、人力、物力投入，同时还受到众多内外部因素的影响，如环境、技术、社会等。如果不能有效地识别、评估和应对风险，可能会导致项目成本超支、工期延误、质量不达标，甚至项目失败。因此，深入理解和掌握工程项目管理中的风险管理具有极其重要的意义。

二、工程项目风险的定义与特征

（一）定义

工程项目风险是指在工程项目建设过程中，由于各种不确定因素的影响，导致项目目标（如成本、进度、质量等）不能实现的可能性及其后果。这些不确定因素可以来自项目内部，如项目团队的能力、技术方案的可靠性等；也可以来自项目外部，如市场波动、政策法规变化等。

（二）特征

• 客观性：风险是客观存在的，不以人的意志为转移。在工程项目中，无论是自然灾害还是人为失误，都有可能引发风险。
• 不确定性：风险事件发生的时间、地点、形式和后果往往难以准确预测。例如，工程施工过程中天气的变化就是一种不确定因素，可能会对施工进度产生不同程度的影响。
• 相对性：同一风险对于不同的项目或项目参与者可能具有不同的影响。例如，原材料价格上涨对于以固定价格承包的承包商来说是巨大风险，但对于采用成本加成合同的承包商来说，影响相对较小。
• 可变性：风险在项目的不同阶段可能会发生变化。随着项目的进展，一些风险可能会消失，而新的风险可能会出现。比如在项目前期设计阶段，技术选型风险较大，但随着设计的确定，施工过程中的技术风险可能转化为施工工艺执行风险。

三、工程项目风险管理流程

（一）风险识别

风险识别是工程项目风险管理的第一步，也是最关键的一步。它是指找出项目中可能存在的风险，并对其进行分类和描述的过程。

• 识别方法
  • 检查表法：根据以往类似项目的经验，列出可能存在的风险清单，然后逐一对照本项目进行检查。例如，建筑工程项目可以列出如基础沉降、混凝土开裂、高处坠落等常见风险。
  • 头脑风暴法：召集项目团队成员、专家等相关人员，让大家充分发表意见，集思广益，尽可能多地找出项目中的风险。这种方法可以激发创新思维，发现一些潜在的风险。
  • 德尔菲法：通过多轮匿名问卷调查，收集专家意见，经过汇总、整理和反馈，逐步达成一致的风险识别结果。这种方法适用于缺乏历史数据或者风险情况较为复杂的项目。
  • 流程图法：绘制项目的工作流程图，分析每个环节可能存在的风险。例如在软件开发项目中，从需求分析、设计、编码、测试到上线的各个环节都可能有不同的风险。
• 识别内容
  • 技术风险：包括新技术应用的成熟度、施工技术难度、设备可靠性等。例如在桥梁建设中采用新型的悬索结构技术，可能存在技术不过关导致结构不稳定的风险。
  • 经济风险：如通货膨胀、汇率波动、资金短缺等。对于跨国工程项目，汇率波动可能使项目成本大幅增加或者利润减少。
  • 自然风险：如地震、洪水、台风等自然灾害。沿海地区的工程项目更容易受到台风的影响，可能造成施工现场的破坏和人员伤亡。
  • 管理风险：涵盖项目管理体系不完善、沟通不畅、决策失误等。例如项目经理未能及时协调各部门之间的工作，导致工作重复或者衔接不当，从而影响项目进度。
  • 社会风险：包括政策法规变化、社会舆论压力、当地居民反对等。大型基础设施项目可能因为征地拆迁问题遭到当地居民反对，从而延误工期。

（二）风险评估

风险评估是对识别出的风险进行分析和评价，确定其发生的可能性和影响程度的过程。

• 定性评估
  • 风险矩阵法：根据风险发生的可能性和影响程度，将风险分为高、中、低三个等级或者更多等级。例如，将发生可能性分为“高、中、低”，影响程度分为“严重、较大、一般、较小”，构建风险矩阵，然后将识别出的风险放入相应的矩阵区域进行定性判断。
  • 专家打分法：邀请专家对风险发生的可能性和影响程度进行打分，然后综合专家意见得出风险的定性评价结果。这种方法简单易行，但主观性较强。
• 定量评估
  • 概率分布法：假设风险发生的概率服从某种概率分布，如正态分布、泊松分布等，然后根据历史数据或者经验估计出分布的参数，从而计算出风险发生的概率和可能造成的损失。例如，根据过去多个类似项目中原材料价格波动的数据，建立价格波动的概率分布模型，来评估本项目中原材料价格风险。
  • 模拟分析法：利用计算机模拟技术，如蒙特卡洛模拟，对风险进行多次模拟运算，得出风险发生的概率和影响程度的统计结果。这种方法可以考虑多种风险因素的相互作用，但计算较为复杂。

（三）风险应对

风险应对是根据风险评估的结果，制定并实施应对措施的过程。

• 风险规避：对于那些发生可能性高且影响严重的风险，可以采取风险规避策略。例如，如果某个地区地质条件复杂，容易发生山体滑坡，而在该地进行工程项目建设风险过高，那么可以选择放弃该项目或者改变项目选址。
• 风险减轻：通过采取一系列措施来降低风险发生的可能性或者减轻风险发生后的影响程度。如在建筑工程中，为了减轻地震风险，可以采用抗震设计、加强结构加固等措施。
• 风险转移：将风险转移给其他方，常见的方式有购买保险、签订合同转移责任等。例如，承包商可以购买工程一切险，将因自然灾害、意外事故等造成的工程损失风险转移给保险公司；业主可以在合同中约定，将某些风险（如材料供应延迟风险）转移给供应商。
• 风险接受：对于那些发生可能性较小且影响不大的风险，可以选择接受风险。例如，一些小型的办公用品价格波动对工程项目总成本影响较小，可以接受这种风险。

（四）风险监控

风险监控是在项目实施过程中，对风险的状态进行持续监测，并根据风险的变化情况及时调整风险应对措施的过程。

• 监控指标确定：根据不同的风险类型确定相应的监控指标。例如，对于成本风险，可以监控成本偏差率、预算执行率等指标；对于进度风险，可以监控进度偏差、关键路径上的活动进度等指标。
• 监控方法：采用定期检查、不定期抽查、项目管理软件跟踪等方法进行风险监控。例如，每周召开项目例会，对项目进展和风险状况进行检查和汇报；利用项目管理软件实时跟踪项目任务的完成情况和风险指标的变化情况。
• 应对措施调整：当风险的实际情况与预期发生变化时，如风险发生的可能性增大或者影响程度加重，需要及时调整风险应对措施。例如，原计划采用风险减轻策略应对原材料价格上涨风险，但如果价格上涨幅度远超预期，可能需要考虑风险转移策略，寻找更稳定的供应商或者签订长期供应合同。

四、工程项目风险管理中的常见问题与解决措施

（一）常见问题

• 风险意识淡薄：部分项目团队成员对风险的重视程度不够，认为风险不会发生或者忽视风险的潜在影响。这可能导致在项目前期没有进行充分的风险识别和评估，在项目实施过程中面对风险措手不及。
• 风险识别不全面：由于缺乏经验或者信息收集不充分，可能会遗漏一些重要的风险。例如，在海外工程项目中，没有充分考虑当地文化差异可能带来的管理风险。