工程项目风险管理三要素：识别、评估与应对

《工程项目风险管理三要素全解析》

一、引言

在当今复杂多变的工程项目环境中，风险管理成为了确保项目成功的关键因素。工程项目风险管理包含多个方面，而其中有三个核心要素对整个风险管理过程起着根本性的支撑作用。理解并有效管理这三要素，能够极大地提高工程项目应对风险的能力，保障项目的顺利进行和预期目标的达成。无论是大型的基础设施建设项目，还是小型的企业内部工程改造项目，风险管理三要素都有着不可忽视的重要性。下面就让我们深入探讨工程项目风险管理的三要素。

二、工程项目风险管理三要素概述

（一）风险识别

1. 风险识别的定义与意义

风险识别是工程项目风险管理的首要步骤。简单来说，就是找出那些可能影响项目目标实现的潜在风险事件或情况。这就像是在项目的旅途中提前发现路上可能出现的绊脚石，如果不能准确识别风险，项目就可能陷入各种未知的危机之中。例如，在建筑工程项目中，如果没有识别到当地地质条件可能存在的不稳定因素，在施工过程中就可能遭遇地基塌陷等严重问题，从而导致项目进度延误、成本超支甚至项目失败。所以，风险识别为后续的风险评估和应对策略制定奠定了基础。

2. 风险识别的方法

（1）检查表法。这是一种比较常用且简便的方法，根据以往类似项目的经验以及行业标准，列出一系列可能存在的风险因素，然后逐一对照正在进行的工程项目进行检查。比如，对于一个桥梁建设项目，可以根据之前桥梁建设中常见的风险如恶劣天气影响、材料质量波动、施工工艺难点等列出检查表，在项目实施过程中定期进行排查。

（2）头脑风暴法。召集项目团队成员、相关专家、利益相关者等人员聚集在一起，充分发挥大家的智慧，自由地提出可能存在的风险。这种方法能够激发不同角度的思考，挖掘出一些被常规思维忽略的风险。例如，在一个新科技工业园区的建设项目中，通过头脑风暴，除了技术、施工方面的风险，还可能发现由于园区定位吸引不到足够优质企业入驻等运营风险。

（3）流程图法。绘制项目从启动到结束的整个流程，分析每个环节可能出现的风险。以软件开发项目为例，从需求分析、设计、编码、测试到上线等各个阶段，都可能存在风险，如需求变更风险在需求分析阶段容易发生，代码漏洞风险在编码阶段需要关注等。

（二）风险评估

1. 风险评估的内涵

风险评估是在风险识别的基础上，对识别出的风险进行定性和定量的分析，以确定风险的大小、可能性以及对项目目标影响的严重程度。定性评估主要是基于经验、判断等方式对风险进行分类，如高、中、低风险等级的划分。定量评估则会运用数据、模型等手段更精确地衡量风险。例如，在一个高铁建设项目中，对于地震风险可以通过查阅当地地质资料、历史地震数据等进行定量分析，得出在项目周期内发生不同震级地震的概率，同时结合对工程结构的影响分析来确定其风险程度。

2. 风险评估的指标体系

（1）风险发生的概率。这是衡量风险是否可能发生的指标，可以通过历史数据、专家意见、模拟分析等方法得出。比如，根据气象部门多年的数据统计，某地区在特定季节出现暴雨天气的概率为30%，那么在该地区进行露天工程作业时，暴雨风险的发生概率就可以参考这个数据。

（2）风险影响的程度。包括对项目进度、成本、质量、安全等方面的影响。例如，材料供应商突然中断供应，这可能会使项目进度延误数周甚至数月，对成本也会造成较大增加，并且可能影响到最终工程质量，这种风险的影响程度就较高。

（3）风险的可预测性。有些风险比较容易预测，如季节性的气候变化对户外施工的影响；而有些风险则难以预测，如突发的社会事件对项目的影响。可预测性低的风险往往更难以应对。

（三）风险应对

1. 风险应对策略类型

（1）规避策略。当风险发生的可能性较大且影响严重时，可以采取规避策略。例如，在选址新建化工项目时，如果某个候选地点靠近地震断裂带且处于洪水多发区，为了规避地震和洪水风险，就可以选择另外一个地质条件稳定、不易受洪水威胁的地点。

（2）减轻策略。如果无法完全规避风险，可以通过一些措施来降低风险发生的概率或者减轻风险发生后的影响。在建筑施工中，为了减轻高处坠落风险，可以安装完善的防护栏杆、安全网，并对施工人员进行严格的安全培训。

（3）转移策略。将风险转移给其他方，常见的方式是购买保险或者签订合同。例如，建筑工程项目可以购买工程一切险，将因自然灾害、意外事故等导致的损失风险转移给保险公司；在工程分包合同中，可以约定由分包商承担某些特定的风险，如分包工程的质量风险。

（4）接受策略。对于一些风险发生概率较低且影响较小的风险，可以选择接受。例如，在小型室内装修项目中，偶尔可能出现小工具损坏的风险，由于其对项目整体影响不大，可以接受这种风险的存在。

2. 风险应对计划的制定与实施

风险应对计划是针对每个已识别和评估的风险制定的具体应对方案。在制定计划时，要明确应对措施、责任人、时间节点等要素。例如，对于项目中的技术难题风险，应对计划可以包括聘请专家进行技术指导，由项目技术负责人负责联系专家，在发现风险后的一周内完成联系工作。在实施风险应对计划过程中，要不断监控和调整，因为项目环境是动态变化的，可能原本有效的应对措施随着项目进展变得不再适用。

三、工程项目风险管理三要素之间的关系

风险识别、风险评估和风险应对这三个要素不是孤立存在的，而是相互关联、相互影响的有机整体。

首先，风险识别是风险评估的前提。只有准确地找出潜在风险，才能对其进行评估。如果风险识别不全面或者不准确，风险评估就会失去可靠的基础，得出的结果也会与实际情况偏差较大。例如，在一个水利工程项目中，如果没有识别到河流上游可能存在非法采沙活动对水流的影响这一风险，那么在风险评估中就不会考虑这一因素，从而低估项目面临的风险状况。

其次，风险评估为风险应对提供依据。通过对风险的定性和定量分析，确定风险的等级和特性，从而能够有针对性地选择合适的风险应对策略。比如，经过评估得出某个风险发生的概率极低但影响极大，那么可能就会采用保险转移的应对策略；而对于发生概率高且影响大的风险，则可能优先考虑规避策略。

最后，风险应对又会反过来影响风险识别和风险评估。在风险应对过程中，可能会发现新的风险或者对原有风险有新的认识，从而促使重新进行风险识别和评估。例如，在采取减轻风险措施时，引入了新的技术或工艺，这可能带来新的技术风险，需要再次进行识别和评估。

四、工程项目风险管理三要素在实际项目中的应用案例

以某大型城市地铁建设项目为例。

（一）风险识别阶段

项目团队运用检查表法，结合国内外其他地铁建设项目的经验，列出了一系列风险因素，包括地下管线复杂程度、地质条件、周边建筑物稳定性、施工技术难度、资金筹集、设备供应等。同时，通过头脑风暴法，邀请了地铁建设专家、周边居民代表、政府相关部门人员等进行讨论，又补充了如施工期间交通疏导困难、噪音扰民引发的社会舆论压力等风险。利用流程图法对地铁建设从规划、设计、施工到试运营的各个环节进行梳理，进一步明确了每个环节可能存在的风险，如在设计阶段可能存在车站布局不合理影响客流量承载的风险等。

（二）风险评估阶段

对于识别出的风险，项目团队构建了评估指标体系。以地下管线复杂程度风险为例，通过调查当地市政部门提供的管线资料以及实地探测，评估出在施工过程中挖断重要管线的概率约为15%。一旦挖断管线，将会导致工程停工至少一周以上，对工程进度影响严重，而且可能造成巨额的经济